小犀万(wan)里行，风飘长安路。4月22日，由深交所主办，西部利得基金、西部证券承办，陕西资本市场服务中心(xin)协(xie)办的“深交所ETF大讲堂(tang)·西部利得基金专场”活(huo)动在西安成功(gong)举办。深交所相关业务负责(ze)人、西部利得基金ETF投资部副总经理蔡路平、长江(jiang)证券策略(lue)首席戴清、东方(fang)证券研究所金融工程首席分(fen)析(xi)师杨怡玲、方(fang)正证券交易与衍生品业务部高级副总裁张达、西部证券财(cai)富管理部投顾业务部经理张一伟等嘉宾就ETF种类、发展历程、配置价值以及如何通过投顾配置等议(yi)题展开(kai)了精彩的分(fen)享。
西部利得基金ETF投资部副总经理蔡路平从基金经理的视角分(fen)享了ETF的投资运作(zuo)，以及投资者(zhe)如何参(can)与ETF申赎和场内(nei)交易，并借助西部利得基金“创业大盘(pan)ETF”和“深证红利ETF”向投资者(zhe)具体介(jie)绍了如何通过风格类ETF捕捉市场机遇(yu)。
长江(jiang)证券研究所策略(lue)首席戴清重点分(fen)享了当(dang)前红利资产的投资逻辑、红利风格持续(xu)时间(jian)等话题。他(ta)表示，整体宏观环境推动红利持续(xu)上涨至今，从中长期视角依然看好。同时他(ta)也提到(dao)，如果投资者(zhe)不能自行判断个股投资，可以选择通过ETF的方(fang)式参(can)与红利投资。
东方(fang)证券研究所金融工程首席分(fen)析(xi)师杨怡玲则从量化的角度与投资者(zhe)分(fen)享了在行业快速(su)轮动的市场之下，如何通过配置ETF把握市场的投资机遇(yu)。他(ta)表示，行业ETF或(huo)者(zhe)宽基指(zhi)数等权益资产，都可以通过特(te)殊时点的动量效(xiao)应的方(fang)式捕捉到(dao)交易机会。
在ETF投资中，做市商扮演着非常重要的角色。方(fang)正证券交易与衍生品业务部高级副总裁张达就从做市商的角度分(fen)享了做市场是如何通过交易策略(lue)提高ETF的流动性。他(ta)提到(dao)，ETF的流动性是核心(xin)竞争力之一，流动性好的产品受欢迎程度更高，均匀、稳定、连续(xu)的成交和挂单，会带来良性循环，从而带来更多的客(ke)户需求，做市商在其中发挥着巨大的作(zuo)用(yong)。
西部证券财(cai)富管理部投顾业务部经理张一伟则从投顾的角度分(fen)享了西部证券在ETF方(fang)面(mian)的研究成果及服务内(nei)容。西部证券ETF投顾团队通过聚类深研，建设了定量指(zhi)标(biao)打分(fen)体系，构建精选、严选池，为客(ke)户提供标(biao)的精选服务；同时结(jie)合股债研究给予投资者(zhe)大类资产配置建议(yi)、网格交易、组合投资等服务，满足投资者(zhe)对(dui)于ETF的各类需求。
深交所相关业务负责(ze)人重点介(jie)绍了深交所ETF市场近十年的发展以及各品类ETF的定位及特(te)色，同时与现场的投资者(zhe)分(fen)享了如何参(can)与ETF投资。她也表示，随(sui)着我(wo)国居民投资需求的多元化发展，ETF已经称(cheng)为不可或(huo)缺(que)的理财(cai)工具，快速(su)推动了ETF市场规模、品种高速(su)发展，品种日益丰富。
活(huo)动吸(xi)引了约150名投资者(zhe)参(can)与，并得到(dao)了现场投资者(zhe)的一致好评。未来西部利得基金将持续(xu)开(kai)展投资者(zhe)服务与教育工作(zuo)，希望通过丰富多元的投资者(zhe)活(huo)动，让更多的投资者(zhe)认识西部利得基金。西部利得基金也将一直坚(jian)持以绝对(dui)收益理念为导(dao)向，以基础产品供应商为定位，以投资语言与IT文化强(qiang)化内(nei)部团队建设，力争做一家让投资者(zhe)信任(ren)、“为老(lao)百姓(xing)赚钱”的专业财(cai)富管理公司。
风险提示：
红利ETF风险等级为R4-中高风险，适合经客(ke)户风险承受等级测评后结(jie)果为C4及以上的投资者(zhe)，风险等级划分(fen)规则说明详见西部利得基金官网。在代销机构认/申购时，应以代销机构的风险评级规则为准。红利ETF采用(yong)完全复制法跟踪标(biao)的指(zhi)数的表现，具有与标(biao)的指(zhi)数以及标(biao)的指(zhi)数所代表的股票市场相似的风险收益特(te)征(zheng)。
创业大盘(pan)ETF风险等级为R4-中高风险，适合经客(ke)户风险承受等级测评后结(jie)果为C4及以上的投资者(zhe)，风险等级划分(fen)规则说明详见西部利得基金官网。在代销机构认/申购时，应以代销机构的风险评级规则为准。创业大盘(pan)ETF采用(yong)完全复制法跟踪标(biao)的指(zhi)数的表现，具有与标(biao)的指(zhi)数以及标(biao)的指(zhi)数所代表的股票市场相似的风险收益特(te)征(zheng)。
投资者(zhe)面(mian)临标(biao)的指(zhi)数回报与股票市场平均回报偏离、标(biao)的指(zhi)数波动、基金投资组合回报与标(biao)的指(zhi)数回报偏离、标(biao)的指(zhi)数变更、基金份额二级市场交易价格折溢价、跟踪误差控制未达约定目标(biao)、指(zhi)数编制机构停止服务、成份股停牌或(huo)违约等潜在风险。指(zhi)数过往业绩不预示其未来走势，不作(zuo)为投资收益的保证，请投资者(zhe)关注指(zhi)数波动的风险。投资人在投资本基金前，请务必(bi)认真阅读《基金合同》、《产品资料概(gai)要》及最新《招募说明书》等法律文件及风险揭(jie)示，充分(fen)认识本基金的风险收益特(te)征(zheng)和产品特(te)性，认真考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分(fen)考虑自身的风险承受能力，在了解产品情(qing)况、费率结(jie)构、各渠道收费标(biao)准及销售适当(dang)性意见的基础上，理性判断并谨(jin)慎(shen)做出投资决策。基金管理人提醒您基金投资的“买者(zhe)自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人承诺诚实信用(yong)地管理和运用(yong)基金财(cai)产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。