图片来自中国证监(jian)会(hui)网站(zhan)。
“95后”亿万富(fu)豪被罚1.33亿元(yuan)！
根据中国证监(jian)会(hui)官网近日公布的行政处罚决定书显(xian)示，因违反(fan)限制性规(gui)定转让中核钛白（002145 SZ）2023年非(fei)公开发行股票、信息披露违法等违法违规(gui)行为(wei)，中核钛白实控人王泽龙及朋友(you)洪浩炜(wei)、中核钛白原董秘韩雨辰、中信证券、海通证券及中信中证合计被罚没2.35亿元(yuan)，其中王泽龙被罚没1.33亿元(yuan)。
图片来自中国证监(jian)会(hui)网站(zhan)。
“95后”亿万富(fu)豪被罚1.33亿元(yuan)！
根据中国证监(jian)会(hui)官网近日公布的行政处罚决定书显(xian)示，因违反(fan)限制性规(gui)定转让中核钛白（002145 SZ）2023年非(fei)公开发行股票、信息披露违法等违法违规(gui)行为(wei)，中核钛白实控人王泽龙及朋友(you)洪浩炜(wei)、中核钛白原董秘韩雨辰、中信证券、海通证券及中信中证合计被罚没2.35亿元(yuan)，其中王泽龙被罚没1.33亿元(yuan)。
经中国证监(jian)会(hui)查明，王泽龙在2022年9月(yue)至2023年2月(yue)期间，与中信中证资本管理有(you)限公司（以下简称“中信中证”）、中信证券股份(fen)有(you)限公司（以下简称“中信证券”）、海通证券股份(fen)有(you)限公司（以下简称“海通证券”）及中核钛白原董秘韩雨辰等人共谋，实施了(le)定增融券套利业(ye)务。此外，王泽龙还隐瞒了(le)其实际参与非(fei)公开发行的情况，导致上市公司公告存(cun)在虚假记载。
2022年7月(yue)，中核钛白非(fei)公开发行股票的申请于获得(de)中国证监(jian)会(hui)审核通过。然(ran)而，同期中信中证向王泽龙推荐了(le)一种定增多空(kong)套利方案，该(gai)方案允许客户绕过六个月(yue)的锁定期，通过场外衍(yan)生(sheng)品交易平台提前结算收益。
王泽龙于2022年9月(yue)决定实施该(gai)套利方案，通过中核钛白员工持股计划出借股票，并以某(mou)投(tou)资发展有(you)限公司(以下简称“A投(tou)资公司”)名义与中信中证进行场外衍(yan)生(sheng)品交易。不过，由于A投(tou)资公司认购资金不足，王泽龙于2023年2月(yue)引入(ru)洪浩炜(wei)加(jia)入(ru)套利交易，洪浩炜(wei)以某(mou)1号私募证券投(tou)资基(ji)金(以下简称“1号基(ji)金”)名义参与。
2022年9月(yue)至2023年2月(yue)期间，王泽龙与韩雨辰、中信中证和中信证券共同商议并实施了(le)融券套利业(ye)务，涉及8800万股中核钛白股票的融券对(dui)冲交易。此外，中信中证与海通证券于2022年11月(yue)就挂钩中核钛白非(fei)公开发行股票的收益互换(huan)业(ye)务进行沟通，并在12月(yue)得(de)到(dao)中信中证合规(gui)部门(men)及风险管理委员会(hui)的审议通过。
2023年2月(yue)，海通证券参与中核钛白非(fei)公开发行的首轮报(bao)价，并确定发行价格。随后，海通证券与中信中证及其他各方签订了(le)多份(fen)挂钩中核钛白股票的收益互换(huan)协议。
2月(yue)6日至2月(yue)14日，中核钛白员工持股计划所持8800万股中核钛白股票按(an)照中信中证指定路径分配到(dao)四个私募基(ji)金产品账户，出借期限通过展期和借新还旧续期至2023年9月(yue)。
2月(yue)13日至2月(yue)21日，四个私募基(ji)金产品账户融券卖出8800万股中核钛白股票，卖出均价约7.63元(yuan)/股，成交金额约6.71亿元(yuan)。
3月(yue)9日，中核钛白公告本次非(fei)公开发行股票上市，股票限售期至9月(yue)8日。3月(yue)17日至4月(yue)6日，A投(tou)资公司、1号基(ji)金向中信中证申请提前终止所有(you)多头香草(cao)期权(quan)合约与空(kong)头收益互换(huan)合约，中信中证了(le)结相应(ying)头寸并进行结算。
根据证监(jian)会(hui)行政处罚书显(xian)示，此次王泽龙通过投(tou)资公司获利5816万元(yuan)，洪浩炜(wei)、王泽龙通过1号基(ji)金分别获利1419万元(yuan)、248万元(yuan)，中信中证未有(you)实际获利，中信证券融券业(ye)务收入(ru)为(wei)191万元(yuan)，海通证券收益互换(huan)业(ye)务收入(ru)为(wei)79万元(yuan)。
罚没共计2.35亿元(yuan)
证监(jian)会(hui)调查后认为(wei)，王泽龙和洪浩炜(wei)通过衍(yan)生(sheng)品交易安排，实质参与非(fei)公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非(fei)公开发行股票折扣价之间的价差收益，变相规(gui)避(bi)限售期规(gui)定。同时，王泽龙在洪浩炜(wei)违反(fan)限制性规(gui)定转让股票过程中，参与商议定增融券套利方案，联系并建议洪浩炜(wei)加(jia)入(ru)套利。此外，王泽龙作为(wei)中核钛白实际控制人，在中核钛白2023年非(fei)公开发行股票过程中，隐瞒其通过一系列交易安排实际参与非(fei)公开发行的情况，导致中核钛白非(fei)公开发行A股股票相关发行情况报(bao)告书存(cun)在虚假记载，相关行为(wei)构成《证券法》等违法违规(gui)情形(xing)。
同时，证监(jian)会(hui)表(biao)示，中信中证为(wei)王泽龙、洪浩炜(wei)违反(fan)限制性规(gui)定转让股票行为(wei)制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等；中信证券知悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务；海通证券以自己名义按(an)照中信中证的报(bao)价指令认购中核钛白非(fei)公开发行股票，客观上帮助(zhu)中信中证及其客户取得(de)股票收益，使得(de)定增套利行为(wei)得(de)以实现(xian)；韩雨辰替(ti)王泽龙等人出面执行定增套利方案。中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰相关行为(wei)，与王泽龙、洪浩炜(wei)共同构成相关违法违规(gui)情形(xing)。
中国证监(jian)会(hui)拟决定对(dui)王泽龙、洪浩炜(wei)、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰违反(fan)限制性规(gui)定转让股票的违法行为(wei)，责令改(gai)正，给予警告，没收违法所得(de)7753万元(yuan)，其中没收王泽龙违法所得(de)6064万元(yuan)。
同时，对(dui)王泽龙与中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰违反(fan)限制性规(gui)定转让股票的共同违法行为(wei)处以罚款1.2亿元(yuan)，其中由王泽龙承担6000万元(yuan)，中信中证3600万元(yuan)，中信证券1800万元(yuan)，海通证券540万元(yuan)，韩雨辰60万元(yuan)；对(dui)洪浩炜(wei)与王泽龙、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰违反(fan)限制性规(gui)定转让股票的共同违法行为(wei)处以罚款3500万元(yuan)，其中王泽龙1050万元(yuan)，中信中证1050万元(yuan)，洪浩炜(wei)700万元(yuan)，中信证券525万元(yuan)，海通证券157.5万元(yuan)，韩雨辰17.5万元(yuan)。
另外，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规(gui)定，对(dui)王泽龙信息披露违法行为(wei)处以200万元(yuan)罚款。
最(zui)终，本次罚没金额共计2.35亿元(yuan)，其中王泽龙共被罚没1.33亿元(yuan)。
95后实控人，并非(fei)白手起家
据悉，中核钛白是一家生(sheng)产基(ji)础化工原料钛白粉的行业(ye)龙头。其主要产品为(wei)高档(dang)金红石型(xing)钛白粉，产品广泛用于涂料、塑料、橡胶、油墨、造纸等领域，被誉为(wei)“工业(ye)味精(jing)”。
2023年中核钛白营收49.47亿元(yuan)，较上一年同比下降9.76%；归母净(jing)利润4.19亿元(yuan)，同比下降34.84%；扣非(fei)净(jing)利润3.32亿元(yuan)，同比下降48.52%。其中，公司2023年约有(you)87%、43.14亿元(yuan)收入(ru)的来自钛白粉业(ye)务。
图片来自中核钛白2023年年报(bao)。
公开资料显(xian)示，王泽龙1996年出生(sheng)于广东揭阳市，毕业(ye)于北京电(dian)影学院。根据媒体报(bao)道，早在2015年，刚成年的王泽龙，就以14.31亿元(yuan)认购了(le)从事钛白粉生(sheng)产的龙佰集团（002601 SZ）5300万股的拟发行股份(fen)；在限售期满后，他先(xian)后经过4次减持套现(xian)，净(jing)赚(zuan)超十亿。
2021年4月(yue)，福布斯最(zui)新公布2021年全球最(zui)年轻亿万富(fu)豪排行榜，王泽龙以15亿美元(yuan)（折合人民币108亿元(yuan)）身家位列第二。今年3月(yue)25日，胡润研究院发布《2024胡润全球富(fu)豪榜》，王泽龙以72亿元(yuan)人民币位列榜单3058位。
王泽龙自2019年继李建锋之后成为(wei)中核钛白实控人，一度(du)曾持有(you)43.48%股份(fen)，目前仍持股33.45%。
图片来自中核钛白2023年年报(bao)。
王泽龙曾接(jie)受(shou)福布斯中国专访称，投(tou)资龙佰集团是在父亲王德亮授(shou)意下做的第一个重(zhong)大财(cai)务投(tou)资决策。据中国证券报(bao)等媒体报(bao)道，王德亮及兄弟王福亮出生(sheng)于广东省揭阳市，早年从事化工品贸易，之后多次通过资本运作入(ru)股国资化工上市公司实现(xian)快速套利，被称为(wei)“国企股狩猎者”。2016年，由于被质疑“坐庄”广汽集团，王德亮旗下骄龙资产管理有(you)限公司成为(wei)市场关注的焦点，证监(jian)会(hui)当时还对(dui)广汽集团股票异(yi)常交易开展调查。
值得(de)一提的是，中核集团4月(yue)14日通过微信公众号发布消息称，注意到(dao)中核钛白被立(li)案调查，声明表(biao)示中核钛白与中核集团无任何隶属或股权(quan)关系，也不存(cun)在任何投(tou)资、合作、业(ye)务等关系，其一切行为(wei)均与中核集团无关，中核集团对(dui)其任何行为(wei)依法不承担任何义务和责任。
图片来自中核集团微信公众号
采写：南都记者 石力