中国网财经4月15日讯 4月12日晚间，海通证券(600837.SH)发布(bu)公告称(cheng)被证监会(hui)立案调查。
因海通证券在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人(ren)民(min)共和国证券法》《中华人(ren)民(min)共和国行政处(chu)罚法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会(hui)决定对公司进行立案。
事(shi)实上，2024年开年首月，海通证券及相关人(ren)员就因投行业务违规两次遭监管处(chu)罚，不仅公司被沪深(shen)交易所(suo)点(dian)名，还(hai)有4名保代被通报批评，3名相关负责人(ren)被警(jing)示。
1月5日，深(shen)交所(suo)对海通证券下发监管函，并(bing)对保代陈城、景炀通报批评。深(shen)交所(suo)表(biao)示，海通证券在担(dan)任江苏(su)沃得农业机械股份有限公司IPO项目保荐人(ren)的(de)过程中，存在未就实际控制人(ren)所(suo)持股权冻(dong)结情况持续履行尽职(zhi)调查职(zhi)责并(bing)及时向深(shen)交所(suo)报告；对关联方资(zi)金拆借(jie)披露的(de)准确性未予充分核实；未对发行人(ren)会(hui)计基础不完善、内部控制不规范的(de)情况予以充分关注(zhu)；未经同意改动招股说(shuo)明书的(de)违规行为。
1月29日，海通证券被上交所(suo)下发《纪律处(chu)分决定书》，上交所(suo)经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职(zhi)尽责明显不到位(wei)、投行质控内核部门(men)未识别项目重大(da)风(feng)险及对尽职(zhi)调查把关不审慎等缺陷(xian)。
此外，作为国内老牌证券公司之一，海通证券已8次落选(xuan)证监会(hui)券商“白名单(dan)”。
2021年5月，为落实分类(lei)监管要求，压实证券公司内控合规主体责任，提升监管有效性，推动证券行业高质量(liang)发展(zhan)，证监会(hui)对公司治理、合规风(feng)控有效的(de)证券公司实行“白名单(dan)”制度(du)，并(bing)于当月开始公布(bu)券商“白名单(dan)”，首批有29家券商入围。
据了解，“白名单(dan)”制度(du)重点(dian)关注(zhu)股权权属清(qing)晰、经营保持稳定、合规内控有效、风(feng)控指(zhi)标持续达标、不存在同业竞(jing)争、未被采(cai)取重大(da)监管措施或处(chu)罚等指(zhi)标，更加侧重证券公司的(de)合规风(feng)控情况。
根据中国证监会(hui)官网数据，截至目前，证监会(hui)已公布(bu)8批次证券公司“白名单(dan)”，海通证券无一次上榜。
除了业务合规，海通证券业绩状况也是苦不堪言。2023年，海通证券实现营收229.53亿元，同比下滑11.54%，实际上较2021年营收已近(jin)乎腰(yao)斩；同期净利润10.08亿元，较上年65.45亿元同比下滑84.59%，已不足2021年的(de)十分之一。
iFinD数据显示，截至4月15日，已披露年报的(de)29家券商中，海通证券营业收入规模排名第九，净利润规模排名第18。而2021年海通证券以432.05亿元的(de)营收规模位(wei)居第二，仅次于中信证券，同年净利润规模位(wei)居第三，仅次于中信证券、国泰君安。
需要注(zhu)意的(de)是，4月12日，新“国九条”发布(bu)，证监会(hui)同日召开新闻(wen)发布(bu)会(hui)，就深(shen)入贯彻落实新“国九条”精神(shen)，推动资(zi)本市场“1+N”政策体系形成和落地实施，相继推出有关资(zi)本市场改革发展(zhan)的(de)最新部署及相应规划(hua)。
合规问题频(pin)出、业绩不尽人(ren)意，海通证券难免陷(xian)入“掉(diao)队”质疑(yi)。而今，新“国九条”颁布(bu)，证监会(hui)多项规定出台，对券商“看门(men)人(ren)”角色(se)提出更高要求。未来，海通证券能(neng)否扭转局势，中国网财经将持续关注(zhu)。