古鳌科技(300551)今日晚间(jian)公告，控股子公司东高 （广东）科技发(fa)展(zhan)有限公司收到证监会广东监管局(ju)下发(fa)的《关于对东高(广东)科技发(fa)展(zhan)有限公司采取责令暂(zan)停新(xin)增客户监管措施的事先(xian)告知书》，因为在责令暂(zan)停新(xin)增客户期间(jian)继续违(wei)规，责令暂(zan)停新(xin)增客户6个月。

根据《行政监管措施告知书》，证监局(ju)查明东高科技存在以(yi)下违(wei)规行为：一是被采取责令暂(zan)停新(xin)增客户措施期间(jian)存在新(xin)增客户行为，反映出公司内部控制不健全，合规管理不到位。

二(er)是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券(quan)业协(xie)会登记(ji)注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券(quan)投资顾问的姓名(ming)及其登记(ji)编码等(deng)内容。

三是提供证券(quan)投资顾问服务未与客户签订证券(quan)投资顾问协(xie)议。未严格评估客户风险承受能力(li)，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认(ren)书。

以(yi)上事实有东高科技的情况说(shuo)明、人员名(ming)单、企业微信截图等(deng)证据证明。因此广东证监局(ju)拟责令东高科技暂(zan)停新(xin)增客户6个月，于暂(zan)停结束后完成(cheng)整改并提交书面(mian)整改报告，将视情况对整改情况进(jin)行核查验收。

古鳌科技表示，东高科技被暂(zan)停6个月新(xin)增客户的监管措施，整改期间(jian)会对公司当年经营业绩造成(cheng)较大的影响。该(gai)整改期间(jian)，存量客户业务不受影响。公司将根据相关事项的进(jin)展(zhan)情况及时履行信息(xi)披露义务。

去年11月8日，东高科技收到证监会广东监管局(ju)下发(fa)的[2023]139号《关于对东高(广东)科技发(fa)展(zhan)有限公司采取责令暂(zan)停新(xin)增客户监管措施的决定》，责令东高科技自收到决定书之日起暂(zan)停新(xin)增客户6个月。

去年东高科技营业收入(ru)4.22亿元，主(zhu)要成(cheng)本是员工(gong)工(gong)资和销售费用，东高科技去年支付给职工(gong)以(yi)及为职工(gong)支付的现金为2.03亿元，同比(bi)增长32.88%，2023年员工(gong)人数增长26%。销售费用中合作服务费1.35亿元，同比(bi)增长26.71%。