2024年6月2日，国家金融监督管理总局(ju)大(da)理监管分局(ju)发布了行(xing)政处罚信息(xi)公开表大(da)金罚决字〔2024〕10号，陈开泰（时任云南大(da)理交(jiao)通运(yun)输集团公司安全管理中心安全总监、兼业代理机构(gou)保险责任人(ren)）（简称(cheng)：交(jiao)通运(yun)输集团），其对云南大(da)理交(jiao)通运(yun)输集团公司超出规定业务范围从事保险代理业务活动(dong)事项负有责任。

依据《保险代理人(ren)监管规定》第三条、第九十九条，国家金融监督管理总局(ju)大(da)理监管分局(ju)对陈开泰（时任云南大(da)理交(jiao)通运(yun)输集团公司安全管理中心安全总监、兼业代理机构(gou)保险责任人(ren)）警告(gao)并处罚款1万元。作出处罚决定的日期为2024年5月17日。

《保险代理人(ren)监管规定》第三条：保险专业代理公司、保险兼业代理法人(ren)机构(gou)在中华人(ren)民共和(he)国境内经营保险代理业务，应当(dang)符合国务院保险监督管理机构(gou)规定的条件(jian)，取得(de)相关经营保险代理业务的许(xu)可证（以下简称(cheng)许(xu)可证）。

《保险代理人(ren)监管规定》第九十九条：保险专业代理机构(gou)、保险兼业代理机构(gou)有下列情形之一的，由保险监督管理机构(gou)责令改正，给予警告(gao)，没有违法所得(de)的，处1万元以下罚款，有违法所得(de)的，处违法所得(de)3倍以下的罚款，但(dan)最(zui)高不得(de)超过3万元；对该机构(gou)直接负责的主管人(ren)员和(he)其他直接责任人(ren)员，给予警告(gao)，并处1万元以下罚款：（一）超出规定的业务范围、经营区域从事保险代理业务活动(dong)的；（二）与非法从事保险业务或者保险中介业务的机构(gou)或者个(ge)人(ren)发生保险代理业务往来的。

来源：金融界