每(mei)经记者：王砚丹每(mei)经编辑：赵云
近期，西部证券的人(ren)事招聘信息引发了资本市场与券业关注。
根据(ju)公司官网(wang)公告，根据(ju)业务发展需(xu)要(yao)，现公开招聘相关部门负责人(ren)，一共(gong)19名(ming)。其(qi)中，既包括财富管(guan)理、投资银行、衍生品交易(yi)及做市业务等核心业务部门，又包括计划财务部、人(ren)力(li)资源部等中后台(tai)支(zhi)持部门；既有正职务，又有副职。
一次性公开招聘19名(ming)部门负责人(ren)，在(zai)证券行业也较为罕见。据(ju)接近西部证券的人(ren)士对《每(mei)日经济新闻(wen)》记者表示(shi)，近年(nian)来，公司一直在(zai)进(jin)行组织架(jia)构调整，改组了一些部门，也新设(she)了一些部门。总体来看，公司中层员工队(dui)伍(wu)还在(zai)增加中。本次招聘，部分岗位公司内部已有基本确定的候选人(ren)，有的属(shu)于(yu)“转正”，但仍然要(yao)走公开招聘流程。而如果同业想要(yao)加入，可投简历应聘，公司近年(nian)来亦希望吸收外部优(you)秀(xiu)人(ren)才(cai)。
今年(nian)以来已对财富管(guan)理、衍生品业务部门进(jin)行架(jia)构与职能(neng)调整
上述(shu)人(ren)士的说法，也可从西部证券在(zai)交易(yi)所(suo)发布的公告中得(de)到一些印证。
今年(nian)2月， 西部证券董事会为进(jin)一步提升公司财富业务板块组织运营效率和管(guan)理效能(neng)，促进(jin)业务转型发展，强(qiang)化业务运营管(guan)理能(neng)力(li)，改组了相关部门。具体包括：
设(she)立财富运营管(guan)理部，负责在(zai)公司战略引领下进(jin)行财富板块战略落实情况跟踪，负责财富板块部门及分支(zhi)机构的考核管(guan)理与综合管(guan)理，负责板块内相关业务管(guan)理制(zhi)度建设(she)与工作机制(zhi)搭建，承担财富板块相关业务决策委员会的办公室(shi)日常工作职责。
质押融资部变更为证券金融部，负责公司融资融券业务、股票质押式(shi)回购及约定购回式(shi)业务、期权业务、股权激励行权融资业务以及财富分支(zhi)机构对应业务的统筹(chou)管(guan)理相关工作，将融资融券及衍生品业务管(guan)理职能(neng)由财富管(guan)理部调整至证券金融部。
调整财富管(guan)理部部门职责，负责公司经纪业务、金融产(chan)品销售、投资顾(gu)问业务、机构及高净值客户服务等业务的业务拓展及客户管(guan)理，负责财富业务系统中台(tai)建设(she)及管(guan)理工作，负责投资者教育服务以及财富分支(zhi)机构对应业务的统筹(chou)管(guan)理相关工作。
19名(ming)本次招聘的部门负责人(ren)中，有三名(ming)与上述(shu)调整有关。包括：财富管(guan)理部总经理、证券金融部总经理、财富运营管(guan)理部总经理，工作地点均在(zai)西安。
三个岗位均有七至八项任职要(yao)求。均要(yao)求“研究生及以上学历，如具有同岗位或相关岗位3年(nian)以上工作经验且工作业绩突出的，学历要(yao)求可放宽(kuan)至本科(ke)”“符合公司履职回避有关规定”。
此外一些岗位专业要(yao)求也较为苛刻。如财富管(guan)理部总经理需(xu)要(yao)“具备8年(nian)以上银行、信托、基金、证券等金融机构工作经验，其(qi)中金融机构相关岗位管(guan)理经验不少于(yu)3年(nian)，具有丰富的市场营销经验与客户合作资源；熟悉(xi)公募基金、专户理财等金融产(chan)品原理与市场，熟悉(xi)证券业务相关法律法规、监管(guan)规定、公司规章制(zhi)度，对财富业务发展趋势及行业现状有深刻理解(jie)”。
证券金融部总经理则需(xu)要(yao)“具有扎实的金融市场知识，熟悉(xi)证券行业法律法规，熟悉(xi)金融、内控、法律、证券等相关专业知识，对融资融券和其(qi)他信用业务规则及风险有深刻的理解(jie)。”
根据(ju)西部证券2023年(nian)年(nian)报，财富管(guan)理板块实现营业收入7.71亿元，同比减少了7.67%。
投行业务今年(nian)三名(ming)重要(yao)人(ren)物离职
在(zai)投行、衍生品、资管(guan)业务方面，西部证券拟招聘投资银行上海总部总经理、投资银行陕西总部总经理、衍生品交易(yi)及做市业务部总经理、上海证券资产(chan)管(guan)理分公司总经理及副总经理各1位。
上述(shu)业务条线中，投行今年(nian)出现了较大动荡。三名(ming)重要(yao)人(ren)物先后离任。
4月17日，西部证券公告称，公司董事会近日收到副总经理范江(jiang)峰的书面辞(ci)职报告。范江(jiang)峰因工作原因申请辞(ci)去公司副总经理职务，辞(ci)职后将不再担任公司任何(he)职务。范江(jiang)峰2022年(nian)6月起担任西部证券党委委员、副总经理，分管(guan)投行业务。
就在(zai)范江(jiang)峰离职前后，西部证券债务融资总部也发生了变化。原联(lian)席(xi)负责人(ren)、董事总经理滕志远(yuan)，联(lian)席(xi)负责人(ren)周华均先后离职。
值得(de)一提的是，本次招聘新人(ren)，无论是投行业务还是资管(guan)业务，西部证券都非(fei)常看重应聘者的人(ren)脉与资源。如投行区域总经理，西部证券除了要(yao)求“具有8年(nian)以上投资银行团队(dui)管(guan)理工作经验”“具备出色的判断与决策能(neng)力(li)、商务谈(tan)判能(neng)力(li)以及人(ren)际沟通能(neng)力(li)”外，还特别提及了“有优(you)质客户资源者优(you)先考虑(lu)”。上海证券资产(chan)管(guan)理分公司总经理则尤其(qi)提到了“具备优(you)秀(xiu)的社(she)会活动能(neng)力(li)和较强(qiang)的业务展业能(neng)力(li)、具备广泛的业内及社(she)会各界人(ren)脉资源，善于(yu)快速捕捉机会”。
而衍生品交易(yi)及做市业务部在(zai)今年(nian)3月，也发生了职责变化。根据(ju)公司当时董事会公告，该(gai)部门负责承担公司金融衍生品自营业务及做市业务相关职能(neng)，不再负责股转系统做市商业务及权益(yi)类上市基金做市工作。
此外，公司还将招聘11名(ming)职能(neng)部门负责人(ren)，包括：合规管(guan)理部总经理、资金管(guan)理部总经理、数字化转型办公室(shi)总经理、总经理办公室(shi)主任、总经理办公室(shi)副主任、计划财务部总经理、计划财务部副总经理、人(ren)力(li)资源部总经理、党群工作部主任、安全保卫部总经理、法律事务部总经理各1位。
业绩增长乏(fa)力(li) 2月提出回购计划一股未动
市场聚焦西部证券大幅调整组织架(jia)构的背后，也是对近年(nian)来公司业绩大幅波动的关注。
2022年(nian)，西部证券净利润同比大幅下降69.47%；2023年(nian)在(zai)低基数效应下，公司净利润逆势大涨170.76%。而今年(nian)一季度，公司净利润再次大幅下滑45.24%，扣非(fei)净利润仅有1.89亿元。
作为一家总部位于(yu)陕西西安的券商，西部证券区域优(you)势明(ming)显，但盈利能(neng)力(li)一直平平。2023年(nian)即使业绩出现大幅增长，净资产(chan)收益(yi)率也只(zhi)有4.24%。今年(nian)一季度业绩下滑后，单季净资产(chan)收益(yi)率下降至0.70%。
业绩增长乏(fa)力(li)下，西部证券合规问题频发，数次收到监管(guan)罚单。
2023年(nian)6月，西部证券收到陕西证监局警示(shi)函。陕西证监局指出，西部证券存在(zai)以下问题：一是发布研报业务内控机制(zhi)不健全；二是人(ren)事方面，存在(zai)聘任离任未满6个月的投资经理从事投资相关业务，高管(guan)及分支(zhi)机构负责人(ren)在(zai)营利性机构兼职、持有股权投资管(guan)理类公司股权，证券分析师注册使用发布研究观点的自媒体账号未备案(an)等。刘庆海、赵聪、穆启国作为时任西部证券首席(xi)战略与人(ren)力(li)资源官、人(ren)力(li)资源部负责人(ren)、研究发展中心负责人(ren)，对上述(shu)违规行为负有责任。陕西证监局决定对西部证券、刘庆海、赵聪、穆启国采取出具警示(shi)函的行政监管(guan)措施。
2023年(nian)9月，因项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人(ren)员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审(shen)查(cha)。证监会对西部证券采取责令改正措施，并对分管(guan)投行业务的范江(jiang)峰、投行华南总部负责人(ren)李锋出具警示(shi)函。
此外，今年(nian)2月，西部证券提出回购计划。但据(ju)6月3日晚间的公告，截至2024年(nian)5月末，公司未实施回购股份。
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