中国经济网北京7月8日讯 深圳证监局(ju)近日发布关于对国信证券股份有限公(gong)司(si)采取责令(ling)改(gai)正并暂停(ting)新增私(si)募(mu)资产管理产品备案(an)措施的决定（〔2024〕151号）、关于对马谦、凌铃采取出(chu)具警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对袁超采取监管谈话(hua)措施的决定（〔2024〕153号）。
经查，国信证券股份有限公(gong)司(si)（简称“国信证券”，002736.SZ）在私(si)募(mu)资产管理业务开展(zhan)中存在以下问题：
一、部分产品具有通道业务特征，主动管理不足(zu)；
二、资管新规整改(gai)不实，存在规模较大的资产管理计(ji)划实质仍(reng)为非净值化通道类产品；
三、个别产品为其他(ta)金融机构违规运作资金池类理财业务提供(gong)便利；
四、存在产品投资限额授权不审慎、债券评级(ji)方法客观性不足(zu)、投资者适当性管理不足(zu)等(deng)问题。
上述行为违反了《证券公(gong)司(si)监督管理条例》（国务院令(ling)第653号）第二十七条第一款，《证券期货经营机构私(si)募(mu)资产管理业务管理办法》（证监会令(ling)第203号）第四十四条、第四十七条，《关于规范金融机构资产管理业务的指导(dao)意见》（银发〔2018〕106号）第十五条第一款的规定。根据《证券公(gong)司(si)监督管理条例》第七十条第一款的规定，深圳证监局(ju)决定对国信证券采取责令(ling)改(gai)正并暂停(ting)新增私(si)募(mu)资产管理产品备案(an)3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得(de)新增投资）的行政监管措施，暂停(ting)期间自(zi)2024年7月6日至10月5日。
马谦、凌铃作为投资经理，对国信证券上述违规行为一负有直接责任。根据《证券期货经营机构私(si)募(mu)资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，深圳证监局(ju)决定对马谦、凌铃采取出(chu)具警示函的行政监管措施。
袁超作为国信证券时任分管私(si)募(mu)资产管理业务的高管，对国信证券上述违规行为一、二、三负有领导(dao)责任。根据《证券期货经营机构私(si)募(mu)资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，深圳证监局(ju)决定：对袁超采取监管谈话(hua)的行政监管措施。
国信证券年报显示，袁超，中国国籍，无(wu)永久境外居留权，出(chu)生于 1969 年 2 月，硕士。袁超先生曾(ceng)任美国纽(niu)约瑞士信贷(dai)第一波(bo)士顿(dun)公(gong)司(si)固(gu)定收益部金融衍生品风险管理经理，美国纽(niu)约巴克莱银行美元金融衍生品交易部金融衍生品交易员、美国纽(niu)约摩(mo)尔对冲基金管理公(gong)司(si)风险管理部副总裁，美国芝加(jia)哥堡垒对冲基金管理公(gong)司(si)风险管理部副总裁，鹏(peng)华基金管理有限公(gong)司(si)总经理助理，人保资本投资管理有限公(gong)司(si)党委(wei)书记(ji)、董(dong)事(shi)长、总裁等(deng)职务；2015 年 7 月加(jia)入公(gong)司(si)，曾(ceng)任公(gong)司(si)首席投资官兼资产管理总部总经理、国信弘盛私(si)募(mu)基金管理有限公(gong)司(si)董(dong)事(shi)长，现(xian)任公(gong)司(si)首席营销官，兼任深圳市证券业协会理事(shi)、深圳市投资基金同业公(gong)会理事(shi)。
4月19日，国信证券收到了深圳证监局(ju)下发的关于对国信证券股份有限公(gong)司(si)采取出(chu)具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕68号）。国信证券合规内控存在纾困产品管理不足(zu)、部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比(bi)例等(deng)4宗问题。深圳证监局(ju)决定对国信证券采取出(chu)具警示函的行政监管措施。
5月6日，广东证监局(ju)网站公(gong)布了关于对国信证券股份有限公(gong)司(si)采取出(chu)具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕33号）。国信证券作为广东奥普(pu)特科技股份有限公(gong)司(si)（以下简称奥普(pu)特，688686.SH）首发上市保荐机构，在持续督导(dao)过(guo)程中存在未及时督促奥普(pu)特履行募(mu)投计(ji)划变更审议及披露程序等(deng)违规情形，广东证监局(ju)决定对国信证券采取出(chu)具警示函的行政监管措施。
5月10日，浙江证监局(ju)网站公(gong)布《关于对国信证券股份有限公(gong)司(si)及相(xiang)关责任人员采取出(chu)具警示函措施的决定》。浙江证监局(ju)在日常监管中发现(xian)，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度(du)报告》，利尔达2023年归属于上市公(gong)司(si)股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1,831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标(biao)准含净利润标(biao)准。浙江证监局(ju)决定对国信证券、刘洪志、朱星晨分别采取出(chu)具警示函的监督管理措施，并记(ji)入证券期货市场诚信档案(an)。
《证券公(gong)司(si)监督管理条例》（国务院令(ling)第653号）第二十七条规定：证券公(gong)司(si)应当按(an)照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度(du)，防(fang)范和控制风险。
证券公(gong)司(si)应当对分支机构实行集中统一管理，不得(de)与他(ta)人合资、合作经营管理分支机构，也不得(de)将(jiang)分支机构承包、租赁或(huo)者委(wei)托给他(ta)人经营管理。
《证券期货经营机构私(si)募(mu)资产管理业务管理办法》（证监会令(ling)第203号）第四十四条规定：证券期货经营机构应当对资产管理计(ji)划实行净值化管理，确定合理的估值方法和科学的估值程序，真实公(gong)允地计(ji)算资产管理计(ji)划净值。
《证券期货经营机构私(si)募(mu)资产管理业务管理办法》第四十七条规定：证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得(de)有下列行为：
（一）为其他(ta)机构、个人或(huo)者资产管理产品提供(gong)规避投资范围(wei)、杠杆约束等(deng)监管要(yao)求的通道服务；
（二）由委(wei)托人或(huo)其指定第三方自(zi)行负责尽职调查或(huo)者投资运作；
（三）由委(wei)托人或(huo)其指定第三方下达投资指令(ling)或(huo)者提供(gong)具体(ti)投资标(biao)的等(deng)实质性投资建议；
（四）根据委(wei)托人或(huo)其指定第三方的意见行使资产管理计(ji)划所持证券的权利；
（五）法律、行政法规和中国证监会禁止(zhi)的其他(ta)行为。
《证券期货经营机构私(si)募(mu)资产管理业务管理办法》第七十八条规定：证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等(deng)服务机构违反法律、行政法规、本办法及中国证监会其他(ta)规定的，中国证监会及相(xiang)关派出(chu)机构可以依法对其采取责令(ling)改(gai)正、监管谈话(hua)、出(chu)具警示函、责令(ling)定期报告等(deng)措施；依法对直接负责的主管人员和其他(ta)直接责任人员采取监管谈话(hua)、出(chu)具警示函、认定为不适当人选等(deng)措施。
《关于规范金融机构资产管理业务的指导(dao)意见》（银发〔2018〕106号）第十五条第一款规定：金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得(de)开展(zhan)或(huo)者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。
《证券公(gong)司(si)监督管理条例》第七十条规定：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混(hun)乱、设立账外账或(huo)者进(jin)行账外经营、拒不执(zhi)行监督管理决定、违法违规的证券公(gong)司(si)，应当责令(ling)其限期改(gai)正，并可以采取下列措施：
（一）责令(ling)增加(jia)内部合规检查的次数并提交合规检查报告；
（二）对证券公(gong)司(si)及其有关董(dong)事(shi)、监事(shi)、高级(ji)管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
（三）责令(ling)处分有关责任人员，并报告结果；
（四）责令(ling)更换董(dong)事(shi)、监事(shi)、高级(ji)管理人员或(huo)者限制其权利；
（五）对证券公(gong)司(si)进(jin)行临时接管，并进(jin)行全面(mian)核查；
（六）责令(ling)暂停(ting)证券公(gong)司(si)或(huo)者其境内分支机构的部分或(huo)者全部业务、限期撤销境内分支机构。
证券公(gong)司(si)被暂停(ting)业务、限期撤销境内分支机构的，应当按(an)照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
对证券公(gong)司(si)的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止(zhi)和报告职责的，免(mian)除责任。
以下为原文：
深圳证监局(ju)关于对国信证券股份有限公(gong)司(si)采取责令(ling)改(gai)正并暂停(ting)新增私(si)募(mu)资产管理产品备案(an)措施的决定
国信证券股份有限公(gong)司(si)：
经查，你公(gong)司(si)在私(si)募(mu)资产管理业务开展(zhan)中存在以下问题：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足(zu)；二是资管新规整改(gai)不实，存在规模较大的资产管理计(ji)划实质仍(reng)为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他(ta)金融机构违规运作资金池类理财业务提供(gong)便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级(ji)方法客观性不足(zu)、投资者适当性管理不足(zu)等(deng)问题。
上述行为违反了《证券公(gong)司(si)监督管理条例》（国务院令(ling)第653号）第二十七条第一款，《证券期货经营机构私(si)募(mu)资产管理业务管理办法》（证监会令(ling)第203号）第四十四条、第四十七条，《关于规范金融机构资产管理业务的指导(dao)意见》（银发〔2018〕106号）第十五条第一款的规定。根据《证券公(gong)司(si)监督管理条例》第七十条第一款的规定，我局(ju)决定对你公(gong)司(si)采取责令(ling)改(gai)正并暂停(ting)新增私(si)募(mu)资产管理产品备案(an)3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得(de)新增投资）的行政监管措施，暂停(ting)期间自(zi)2024年7月6日至10月5日。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起(qi)60日内向中国证券监督管理委(wei)员会提出(chu)行政复议申请（行政复议申请可以通过(guo)邮政快递寄送(song)至中国证券监督管理委(wei)员会法治司(si)），也可以在收到本决定书之日起(qi)6个月内向有管辖权的人民(min)法院提起(qi)诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停(ting)止(zhi)执(zhi)行。
深圳证监局(ju)
2024年7月5日
深圳证监局(ju)关于对马谦、凌铃采取出(chu)具警示函措施的决定
马谦、凌铃：
经查，国信证券股份有限公(gong)司(si)部分私(si)募(mu)资产管理产品具有通道业务特征、主动管理不足(zu)，不符合《证券期货经营机构私(si)募(mu)资产管理业务管理办法》（证监会令(ling)第203号）第四十七条的规定。你们作为上述产品的投资经理，对违规行为负有直接责任。根据《证券期货经营机构私(si)募(mu)资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，我局(ju)决定对你们采取出(chu)具警示函的行政监管措施。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起(qi)60日内向中国证券监督管理委(wei)员会提出(chu)行政复议申请(行政复议申请可以通过(guo)邮政快递寄送(song)至中国证券监督管理委(wei)员会法治司(si))，也可以在收到本决定书之日起(qi)6个月内向有管辖权的人民(min)法院提起(qi)诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停(ting)止(zhi)执(zhi)行。
深圳证监局(ju)
2024年7月
深圳证监局(ju)关于对袁超采取监管谈话(hua)措施的决定
袁超：
经查，国信证券股份有限公(gong)司(si)（以下简称国信证券）在私(si)募(mu)资产管理业务开展(zhan)中存在以下问题：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足(zu)；二是资管新规整改(gai)不实，存在规模较大的资产管理计(ji)划实质仍(reng)为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他(ta)金融机构违规运作资金池类理财业务提供(gong)便利。
上述行为不符合《证券期货经营机构私(si)募(mu)资产管理业务管理办法》（证监会令(ling)第151号）第四十三条、第四十六条，《关于规范金融机构资产管理业务的指导(dao)意见》（银发〔2018〕106号）第十五条第一款的规定。你作为国信证券时任分管私(si)募(mu)资产管理业务的高管，对上述违规行为负有领导(dao)责任。根据《证券期货经营机构私(si)募(mu)资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，我局(ju)决定:对袁超（身份证号码：440************218）采取监管谈话(hua)的行政监管措施。请在我局(ju)指定日期携(xie)带有效的身份证件到深圳证监局(ju)（地址：深圳市福田区笋岗西路2008号体(ti)育大厦东座(zuo)）接受监管谈话(hua)。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起(qi)60日内向中国证券监督管理委(wei)员会提出(chu)行政复议申请（行政复议申请可以通过(guo)邮政快递寄送(song)至中国证券监督管理委(wei)员会法治司(si)），也可以在收到本决定书之日起(qi)6个月内向有管辖权的人民(min)法院提起(qi)诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停(ting)止(zhi)执(zhi)行。
深圳证监局(ju)
2024年7月5日