央广网北京7月22日消(xiao)息 22日，广东证监局披露关于(yu)对点牛优选有限公司广州分公司采取出(chu)具(ju)警示函措施(shi)的决定。

根据(ju)披露，经查，点牛优选有限公司广州分公司（以下简(jian)称“点牛优选广州分公司”）存在以下违规行为：一是未及时向监管部门报告业务场所和主要负责人(ren)发生变更(geng)的情况(kuang)。点牛优选广州分公司不晚于(yu)2022年3月22日将(jiang)业务场所变更(geng)为广州市天河区华夏(xia)路26号(hao)2004房、2005房，将(jiang)主要负责人(ren)变更(geng)为孔全(quan)英，且办理了市场主体(ti)变更(geng)登记，但(dan)未在相关事项发生变化之日起5个工作日内向广东证监局报告。二是业务推广环(huan)节存在不合规情形。点牛优选广州分公司未对以点牛优选有限公司广州分公司名义(yi)注册并认证的微信视频号(hao)内容(rong)发布合规情况(kuang)进行审核管理，且未对相关微信视频号(hao)直播行为进行留痕管理，前述行为反映(ying)出(chu)合规管理方面存在不足。

广东证监局表示，上(shang)述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第四条、第十(shi)条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第二十(shi)七条第一款的有关规定。根据(ju)《证券法》第一百七十(shi)条第二款和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十(shi)二条的规定，广东证监局决定对点牛优选广州分公司采取出(chu)具(ju)警示函的行政监管措施(shi)。