中国网财经4月15日讯(xun) 4月12日晚间，海通证券(600837.SH)发布公告称被证监会立案调查。
因海通证券在相关主体违反限制性规定转让中核钛(tai)白2023年非公开发行股票(piao)过(guo)程(cheng)中涉嫌(xian)违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律(lu)法规，2024年3月13日，中国证监会决定对公司进行立案。
事实上，2024年开年首月，海通证券及相关人员就因投行业务违规两次遭监管处罚，不仅公司被沪深交易所点名，还有4名保代被通报批评，3名相关负责人被警示。
1月5日，深交所对海通证券下发监管函，并(bing)对保代陈城、景(jing)炀通报批评。深交所表示，海通证券在担任江苏沃得农(nong)业机械股份有限公司IPO项目保荐人的过(guo)程(cheng)中，存(cun)在未就实际控制人所持(chi)股权冻结情况持(chi)续履行尽职(zhi)调查职(zhi)责并(bing)及时(shi)向深交所报告；对关联方资金拆借披露的准确性未予充分核实；未对发行人会计基础不完善、内部控制不规范的情况予以充分关注；未经同意改动招股说明书(shu)的违规行为。
1月29日，海通证券被上交所下发《纪律(lu)处分决定书(shu)》，上交所经现场督导发现，海通证券存(cun)在首发保荐业务履职(zhi)尽责明显不到位、投行质控内核部门(men)未识别项目重(zhong)大(da)风险及对尽职(zhi)调查把关不审慎等缺陷(xian)。
此外，作为国内老牌(pai)证券公司之一，海通证券已8次落选证监会券商(shang)“白名单”。
2021年5月，为落实分类监管要求，压实证券公司内控合规主体责任，提升监管有效性，推动证券行业高质量发展(zhan)，证监会对公司治(zhi)理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，并(bing)于当月开始公布券商(shang)“白名单”，首批有29家券商(shang)入围。
据了解(jie)，“白名单”制度重(zhong)点关注股权权属清晰、经营保持(chi)稳定、合规内控有效、风控指标(biao)持(chi)续达标(biao)、不存(cun)在同业竞争、未被采取重(zhong)大(da)监管措施或(huo)处罚等指标(biao)，更加侧重(zhong)证券公司的合规风控情况。
根据中国证监会官网数据，截至目前，证监会已公布8批次证券公司“白名单”，海通证券无一次上榜。
除了业务合规，海通证券业绩状况也是(shi)苦不堪言。2023年，海通证券实现营收229.53亿元，同比下滑11.54%，实际上较2021年营收已近乎腰斩；同期净利润10.08亿元，较上年65.45亿元同比下滑84.59%，已不足2021年的十分之一。
iFinD数据显示，截至4月15日，已披露年报的29家券商(shang)中，海通证券营业收入规模(mo)排名第九，净利润规模(mo)排名第18。而(er)2021年海通证券以432.05亿元的营收规模(mo)位居第二，仅次于中信证券，同年净利润规模(mo)位居第三，仅次于中信证券、国泰君安。
需要注意的是(shi)，4月12日，新“国九条”发布，证监会同日召开新闻发布会，就深入贯彻落实新“国九条”精(jing)神，推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施，相继推出有关资本市场改革发展(zhan)的最新部署及相应规划。
合规问题频出、业绩不尽人意，海通证券难免陷(xian)入“掉队”质疑。而(er)今，新“国九条”颁(ban)布，证监会多项规定出台，对券商(shang)“看门(men)人”角色提出更高要求。未来，海通证券能否扭转局势，中国网财经将持(chi)续关注。