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债券市场严基调下,6家机构(gou)被启动自(zi)律(lu)调查。
5月29日,中(zhong)国银行间市场交易(yi)商协会(以下简称(cheng)“交易(yi)商协会”)发布两则消(xiao)息(xi),分别决定对长春城投、光(guang)大证券、青(qing)白江(jiang)国投、中(zhong)金公司等6家机构(gou)启动自(zi)律(lu)调查。
交易(yi)商协会截图(tu)。
据(ju)交易(yi)商协会介绍,对青(qing)白江(jiang)国投、中(zhong)金公司等4家机构(gou)启动自(zi)律(lu)调查,是因为近期交易(yi)商协会在金融监管机构(gou)移(yi)交的线(xian)索中(zhong)发现,青(qing)白江(jiang)国投、中(zhong)金公司、中(zhong)金财富(fu)、建信信托存在违规行为。
另外,对长春城投、光(guang)大证券启动自(zi)律(lu)调查,则是因为近期交易(yi)商协会了解到,个别发行人在债券发行工作中(zhong),未(wei)严格落实中(zhong)央关于防(fang)范化解地方(fang)债务风险的重大部署。
交易(yi)商协会截图(tu)。
中(zhong)新财经记(ji)者(zhe)注意到,依(yi)据(ju)《银行间债券市场自(zi)律(lu)处(chu)分规则》(下称(cheng)《处(chu)分规则》),交易(yi)商协会对会员、自(zi)愿接受交易(yi)商协会自(zi)律(lu)管理的机构(gou)及上述会员或机构(gou)的相关人员涉嫌违反相关自(zi)律(lu)管理规定的情况可进行调查核实,并(bing)根据(ju)情况予以自(zi)律(lu)处(chu)分措(cuo)施。
此前,市场机构(gou)反映,部分中(zhong)小金融机构(gou)从业人员与外部人员串谋(mou),利用国债利率下行预期进行代持、利益(yi)输(shu)送等违法违规行为有(you)所增加。
4月份,交易(yi)商协会根据(ju)市场机构(gou)反映的情况发现,部分中(zhong)小金融机构(gou)存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。依(yi)据(ju)《银行间债券市场自(zi)律(lu)处(chu)分规则》,交易(yi)商协会对6家中(zhong)小金融机构(gou)启动自(zi)律(lu)调查。
此次,6家机构(gou)被启动自(zi)律(lu)调查,事涉多个头部券商,也是交易(yi)商协会继续推动自(zi)律(lu)管理措(cuo)施常态化运用的体现。
据(ju)介绍,2023年,交易(yi)商协会针对发行、交易(yi)、存续期管理等环节发现的轻微违规,通过自(zi)律(lu)管理措(cuo)施等方(fang)式快速处(chu)理,强化事先提醒,防(fang)范严重违规发生。
去年,交易(yi)商协会共对32家存在轻微违规的机构(gou)予以自(zi)律(lu)管理措(cuo)施,处(chu)理机构(gou)数量较上一年度有(you)所增加,覆盖主(zhu)要市场机构(gou)类型。
交易(yi)商协会截图(tu)。
此外,交易(yi)商协会也继续以严的基调、严的举措(cuo)推进市场纪律(lu)建设,2023年共对52家机构(gou)立案调查,作出自(zi)律(lu)处(chu)分121家(人)次,涉及61家机构(gou)和60名责任人。
从2023年度银行间债券市场自(zi)律(lu)处(chu)分情况来看,投资交易(yi)类机构(gou)受处(chu)分情况显著增多,银行间市场交易(yi)环节违规更受关注;多家主(zhu)承销商因发行程序(xu)不规范、发行定价不审(shen)慎被处(chu)分;严肃查处(chu)“自(zi)融”“返费”行为,涉及违规链条各类主(zhu)体;更加注重全(quan)方(fang)位(wei)追责和压实个人责任。
中(zhong)新财经记(ji)者(zhe)注意到,5月30日,证券板块走(zou)弱,中(zhong)金公司、光(guang)大证券早盘下跌。
原标题:《中(zhong)金公司、光(guang)大证券……被查!》