中国网财经5月8日(ri)讯 日(ri)前，中国证(zheng)券投资基金(jin)业协会发布的一(yi)则纪律(lu)处分决(jue)定书显示，对深圳(chou)鑫(xin)然投资管理有限公司(si)(以下简称“深圳(chou)鑫(xin)然”)进行公开(kai)谴责，暂停私募基金(jin)产品备(bei)案(an)十八(ba)个月。

中国证(zheng)券投资基金(jin)业协会〔2024〕100号记(ji)录处分决(jue)定书显示，深圳(chou)鑫(xin)然从事与私募基金(jin)无关的业务(wu)，利(li)用基金(jin)财产牟利(li)，违反了《私募投资基金(jin)管理人内部控制指引》第八(ba)条、《私募基金(jin)监管办法》第二十三条的规定。具体是：

其(qi)一(yi)，2021年(nian)1月，深圳(chou)鑫(xin)然与靖江(jiang)市某公司(si)(以下简称“靖江(jiang)某公司(si)”)签订《债券融资咨询服务(wu)协议》，约定深圳(chou)鑫(xin)然为靖江(jiang)某公司(si)拟发行的债券提供融资咨询服务(wu)，“在(zai)其(qi)权限和能力(li)范围之(zhi)内，协助靖江(jiang)某公司(si)顺(shun)利(li)完成(cheng)债券融资工作，为靖江(jiang)某公司(si)提供联络、协助、撮合等服务(wu)”。2021 年(nian) 7月，深圳(chou)鑫(xin)然收到靖江(jiang)某公司(si)主营业务(wu)收入—服务(wu)费104.66万元。

其(qi)二，2022年(nian)8月16日(ri)，深圳(chou)鑫(xin)然与北京某公司(si)签署《投资咨询服务(wu)协议》，约定北京某公司(si)聘请(qing)深圳(chou)鑫(xin)然为其(qi)债券销售提供投资咨询服务(wu)，每年(nian)的咨询服务(wu)费为销售规模 2200万元的0.5%。2022年(nian)8月15 日(ri)至17日(ri)，北京某公司(si)发行某债券，8月17日(ri)深圳(chou)鑫(xin)然在(zai)管产品鑫(xin)然沨醒1号私募证(zheng)券投资基金(jin)在(zai)一(yi)级市场认购该(gai)债券，2022年(nian)10月28日(ri)，深圳(chou)鑫(xin)然收到北京某公司(si)“服务(wu)费”11万元。

纪律(lu)处分决(jue)定书显示，根据(ju)《基金(jin)法》《私募基金(jin)监管办法》《实施办法》等相关规定，协会决(jue)定作出以下纪律(lu)处分：对深圳(chou)鑫(xin)然进行公开(kai)谴责，暂停私募基金(jin)产品备(bei)案(an)十八(ba)个月。